Азаров В.А. Юридические лица в уголовном процессе России: теоретические основы, законодательство и практика: монография / В.А. Азаров, М.Х. Абдрахманов, М.Р. Сафаралеев. – Омск: Изд-во Ом. гос. ун-та, 2010. - 400 с.

Монография посвящена исследованию актуальных теоретических и практических проблем, связанных с участием юридического лица в уголовном судопроизводстве. На базе детального анализа доктринальных источников и правоприменительной практики в работе выявляются наиболее важные признаки юридического лица, проявляющиеся в сфере уголовного судопроизводства, впервые конструируется универсальная теоретическая модель и устанавливаются законодательные стандарты правового положения юридического лица в уголовном процессе.
В монографии впервые предлагаются теоретические основы охраны имущества и деловой репутации юридических лиц в уголовном процессе, на их базе формулируются предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства, обосновывается оригинальная автор¬ская концепция охраны имущества и деловой репутации юридических лиц в российском уголовном процессе.
Адресована научным и практическим работникам системы уголовной юстиции, преподавателям, аспирантам и студентам, а также всем, интере¬сующимся проблемами уголовного судопроизводства.

УДК 343.12 ББК 67.410.201 
А351
ISBN978-5-7779-1133-9

Рекомендовано к изданию редакционно-издательским советом ОмГУ

Рецензенты:
- доктор юридических наук, доцент С.И. Андреева;
- доктор юридических наук, профессор А. В. Кудрявцева;
- заслуженный юрист Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор Ю.К. Якимович

© В.А. Азаров, М.Х. Абдрахманов, М.Р. Сафаралеев, 2010  
© ГОУ ВПО «Омский госуниверситет им. Ф.М. Достоевского», 2010

ВВЕДЕНИЕ

Перемены, произошедшие в нашей стране в начале 1990-х годов, затронули все без исключения сферы жизни и деятельности государства и общества. В Конституции России широко продекларированы общечеловеческие ценности, обеспечением сохранности и защитой которых должно заниматься государство. Кардинально изменены политические и экономические основы страны, в 1991 году в сфере правоохранительной деятельности политическим руководством объявлено о намерении провести судебную реформу, в том числе касающуюся уголовного судопроизводства.
Потребовалось десять лет для того, чтобы в данной области выйти на принятие Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее - УПК РФ). Содержание упомянутого кодифицированного акта, по общим оценкам специалистов, далеко от совершенства. Эти суждения объективно подтверждаются действиями и конкретными решениями законодателя, за восемь лет существования Кодекса внесшего в него многие сотни изменений и дополнений.
Вместе с тем у сегодняшнего УПК РФ есть ряд неоспоримых достоинств. Одним из главных является значительно более высокий уровень обеспечения прав, свобод и законных интересов граждан, в том или ином качестве попадающих в орбиту деятельности властных субъектов, полномочных расследовать, рассматривать и разрешать уголовные дела.
В этот же ряд следует поставить и зафиксированные в УПК РФ законодательные решения, создавшие основы правового положения юридического лица в уголовном судопроизводстве и позволившие названному участнику уголовного процесса, наряду с физическими лицами, отстаивать свои права и законные интересы, как нарушенные преступлением, так и затрагиваемые (а порой необоснованно ограничиваемые) фактом вовлечения в производство по уголовному делу.
Отметим, однако, что в целом правильная, но достаточно скромная попытка законодателя ввести юридических лиц на легальных основаниях в уголовный процесс решила далеко не все вопросы их участия в уголовном судопроизводстве. В книге, которую держит в руках уважаемый читатель, в обобщенном виде представлены результаты исследования именно нерешенных проблем участия юридических лиц в уголовном процессе. Авторы увидели два крупных сегмента, составляющих комплекс проблем участия названных субъектов в производстве по уголовным делам. Они касаются, с одной стороны, правового положения юридического лица, а с другой - обеспечения и охраны главных для него ценностей - его имущества и деловой репутации, что и определило структуру настоящей монографии. Теоретическую и практическую значимость исследования вынесенной в название книги проблемы определяют следующие соображения.
Говоря о правовом положении юридического лица, напомним, что согласно пункту 58 статьи 5 УПК РФ субъектами уголовного судопроизводства являются лица, принимающие участие в уголовном процессе. В этом ранге в тексте процессуального закона называются физические и юридические лица. Показательно, что последние все чаще оказываются вовлеченными в уголовное судопроизводство в том или ином качестве, и это неудивительно на фоне постоянного роста численности данных субъектов общественных отношений. Анализ статистических сведений, размещенных на официальном сайте Федеральной налоговой службы России, свидетельствует о том, что количество зарегистрированных юридических лиц в Российской Федерации за последние годы увеличивалось в среднем на 9,6 % в год, и по состоянию на 1 января 2009 г. их общая численность составляла 4 021 318 субъектов ( По результатам анализа сведений о работе по государственной регистрации юридических лиц за 2006, 2007, 2008, 2009 г. См.: Сведения о работе по государственной регистрации юридических лиц по состоянию на 01.01.2006, 01.01.2007, 01.01.2008, 01.01.2009. - URL: http://vvww. nalog.ru/).
Появившись на определенном этапе развития общественных отношений, категория юридического лица становится в законодательстве и на практике все более распространенной. Так, первоначально возникнув в частном праве, данное понятие в настоящее время широко используется и в публичных отраслях, в том числе в сфере уголовного судопроизводства. УПК РФ впервые в отечественном уголовном процессе закрепил в качестве назначения уголовного судопроизводства защиту прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений (п. 1 ч. 1 ст. 6). Это положение развивается в иных уголовно-процессуальных нормах, согласно которым юридическое лицо может быть признано потерпевшим и гражданским истцом, а также привлечено в качестве гражданского ответчика (ч. I ст. 42, ч. 1 ст. 44, ч. 1 ст. 54 УПК РФ). Данное обстоятельство является несомненным достижением российского уголовного судопроизводства, поскольку позволяет более полно защитить права и законные интересы пострадавших от преступления лиц (как физических, так и юридических).
Примечательно, что возможности участия юридических лиц в уголовном процессе не ограничиваются описанными случаями. Например, согласно части 1 статьи 106 УПК РФ не только физическое, но и юридическое лицо может внести на депозитный счет органа, избравшего меру пресечения в виде залога, деньги, ценные бумаги или ценности в целях обеспечения явки к следователю, прокурору или в суд подозреваемого, обвиняемого и предупреждения совершения им новых преступлений.
К сожалению, действующее уголовно-процессуальное законодательство ориентировано в первую очередь на участие в производстве по уголовным делам физических лиц и не учитывает тех существенных особенностей, которые отличают юридических лиц от граждан. Изложенное порождает ряд серьезных затруднений на практике и диктует необходимость подробного и последовательного изучения правового положения юридических лиц в уголовном процессе.
Вместе с тем правовое положение юридического лица в уголовном процессе в целом (во всех его стадиях) до настоящего времени не подвергалось комплексным научным исследованиям. В гораздо большей степени изучены вопросы правового положения (статуса) личности в уголовном судопроизводстве. Их достаточно подробно исследовали, помимо ученых-процессуалистов
(Л.Д. Кокорев, В.М. Корнуков, М.С. Строгович), также специалисты в области общей теории права (Н.В. Витрук, В.А. Масленников, Б.Н. Топорнин). Однако юридическое лицо является качественно иным субъектом права, поэтому его правовое положение не может быть сведено к статусу личности.
Вопросы участия юридических лиц в уголовном судопроизводстве фрагментарно затрагивались в работах A.M. Баранова, Б.Б. Булатова, В.П. Божьева, А.П. Гуляева, А.П. Гуськовой, К.Ф. Гуценко, Ю.В. Ерошкина, Л.Д. Кокорева, О.А. Корнеева, СВ. Кравцовой, Е.И. Курициной, П.А. Лупинской, Т.Н. Москальковой, Н.Г. Муратовой, И.В. Мисник, В.В. Николюка, А.А. Орловой, Н.В. Сосновик и других авторов.
Некоторые вопросы участия юридических лиц в уголовном процессе поднимались в кандидатских диссертациях В.В. Афисова, СП. Олефиренко, П.Г. Сычева. Однако данные работы не исключают, а, напротив, повышают необходимость фундаментального исследования правового положения юридических лиц в уголовном судопроизводстве, поскольку диссертация В.В. Афисова посвящена участию юридического лица лишь в качестве потерпевшего (Афисов В.В. Процессуальное положение юридического лица как потерпевшего в уголовном судопроизводстве России: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Тюмень, 2008. - 20 с.), СП. Олефиренко остановился на особенностях доказывания вреда, причиненного деловой репутации юридического лица (Олефиренко С.П. Доказывание морального вреда и вреда, причиненного деловой репутации юридического лица, в уголовном судопроизводстве: дис. ... канд. юрид. наук. - Челябинск, 2009. -233 с.), П.Г. Сычев основное внимание уделил исключительно досудебным стадиям процесса (Сычев П.Г. Особенности участия и гарантии прав организаций (юридических лиц) на досудебных стадиях уголовного судопроизводства: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2008.-29 с.).
Таким образом, до настоящего времени не предпринимались комплексные исследования общих вопросов правового положения юридических лиц в уголовном судопроизводстве.
Что же касается второго сегмента избранной нами для исследования проблемы, то здесь отметим следующее.
Становление и стремительное развитие рыночных отношений, увеличение количества субъектов, занимающихся предпринимательской деятельностью, стабилизация экономической обстановки в стране создали необходимые предпосылки для научного поиска и законодательного закрепления механизмов охраны прав и законных интересов участников имущественного оборота не только от недобросовестного поведения контрагентов, но и от преступных посягательств, а также злоупотреблений властью.
Данные обстоятельства послужили основой для появления в уголовно-процессуальном законодательстве норм, регламентирующих вопросы вовлечения и участия в производстве по уголовным делам юридических лиц. Защита прав и законных интересов организаций, потерпевших от преступлений, провозглашается УПК РФ назначением уголовного судопроизводства (п. 1 ч. 1 ст. 6). В этом контексте еще раз акцентируем внимание читателя на одной из важнейших новелл УПК РФ, в соответствии с которой юридические лица вправе приобретать процессуальный статус потерпевшего по уголовным делам в случае причинения преступлением вреда их имуществу и деловой репутации (ч. 1 ст. 42).
Именно указанные социальные ценности возведены законом в ранг первоочередного объекта охраны в уголовном процессе применительно к юридическим лицам. Подобный выбор законодателя во многом обусловлен тем фактом, что юридические лица, как правило, создаются в целях извлечения прибыли (коммерческие организации), а также для удовлетворения духовных, культурных, социальных и иных потребностей нематериального характера (некоммерческие организации). В силу этого посягательства на имущественные интересы и умаление деловой репутации весьма ощутимо влияют на успешность деятельности того или иного юридического лица по достижению целей, ради которых они были созданы.
Сфера уголовного судопроизводства характеризуется наиболее острым столкновением публичных и частных интересов. Деятельность компетентных органов, осуществляющих производство по уголовному делу, зачастую сопряжена с существенным ограничением прав вовлекаемых в уголовное судопроизводство юридических лиц. Возможно, данное обстоятельство явилось причиной появления в УПК РФ нормы, согласно которой юридические лица вправе требовать от государства возмещения в полном объеме вреда, причиненного незаконными действиями (бездействием) и решениями суда, прокурора, следователя, дознавателя, органа дознания, в порядке и сроки, которые установлены главой 18 УПК РФ (ст. 139). Однако для реализации приведенного положения законодатель не предусмотрел надлежащих механизмов.
Комплексные исследования вопросов охраны имущества и деловой репутации юридических лиц в уголовном процессе до настоящего времени в уголовно-процессуальной науке не проводились. Изложенное в достаточной мере обусловливает необходимость детального теоретического анализа состояния охраны имущества и деловой репутации юридических лиц, как понесших вред от преступления, так и вовлеченных в уголовное судопроизводство по воле властных субъектов уголовного процесса.
В предложенной плоскости проблема, поставленная в исследовании, в отечественной уголовно-процессуальной литературе практически не рассматривалась. Ученые-процессуалисты советского периода уделяли большое внимание институту возмещения ущерба, причиненного преступлением государственным и общественным организациям. Данный аспект проблемы освещался в работах С.А. Александрова, В.Г. Власенко, В.Г. Даева, 3.3. Зинатуллина, А.Г. Мазапова, Е.С. Никулина, Н.А. Якубович и др.
Произошедшие в стране политические и социально-экономические преобразования, а также существенное обновление конституционного, гражданского и уголовно-процессуального законодательства настоятельно требуют новых исследований поднимаемой проблемы независимо от формы собственности, на базе которой функционирует то или иное юридическое лицо. Выдвижение на передовые позиции в системе социальных ценностей человека, его прав и свобод имело следствием переключение усилий ученых на проблему защиты в уголовном судопроизводстве прав и свобод граждан. Вопросы возмещения гражданам вреда, причиненного преступлением, получили глубокую разработку в исследованиях В.П. Божьева, Л.В. Брусницына, Н.Н. Василенко, О.В. Голикова, P.M. Евлоева, И.В. Жеребятьева, Л.Д. Кокорева,
СВ. Колдина, И.В. Коркиной, Н.В. Кривощекова, СВ. Круглова, Н.В. Кузнецовой, И.В. Мисник, СВ. Нарижнего, ВТ. Нора, И.И. Потеружи, А.П. Рыжакова, В.М. Савицкого, Н.Н. Сенина, М.С Строговича, М,В. Танцерева, Т.В. Тетериной и др.
Помимо анализа вопросов возмещения вреда, причиненного преступными деяниями, специалисты в области уголовно-процессуальной науки активно изучали проблемы реабилитации и возмещения вреда, связанного с неправомерным и необоснованным уголовным преследованием. Научные исследования в данном направлении провели Т.А. Алмазова, Б.Т. Безлепкин, А.Н. Глыбина, О.А. Корнеев, М.В. Орлова, Л.К. Острикова, И.Л. Петрухин, М.Ф. Полякова, Л.А. Прокудина, B.C. Раменская, Д.М. Татьянин, Ю.К. Якимович и др.
Вместе с тем ранее проведенные исследования проблем реабилитации и возмещения вреда, причиненного необоснованным уголовным преследованием, а также преступными посягательствами не касались особенностей участия в производстве по уголовному делу юридических лиц. Ученые изучают вопросы, связанные с защитой прав и законных интересов личности, оставляя неисследованной либо недостаточно исследованной проблему обеспечения прав и законных интересов юридических лиц. Лишь в кандидатской диссертации П.Г. Сычева предпринята попытка выявления и изучения особенностей участия и гарантий прав юридических лиц в уголовном процессе, однако, как уже указывалось, предмет исследования там ограничен рамками досудебного производства. Кроме того, судя по автореферату, П.Г. Сычев сконцентрировал внимание на защите прав и законных интересов юридических лиц, потерпевших от преступления (См.: Сычев П.Г. Особенности участия и гарантии прав организаций...). Однако обозначенная проблема нуждается в более широком анализе, включающем в себя, в том числе изучение особенностей охраны имущества и деловой репутации юридических лиц, вовлеченных в производство по уголовному делу властными субъектами уголовного процесса.
Ранее одним из авторов настоящей монографии предложена концепция охраны имущественных интересов личности в уголовном судопроизводстве, которая предполагает разработку озвученной проблемы в двух аспектах. Первый включает рассмотрение вопросов охраны имущественных интересов участников процесса, затрагиваемых фактом нанесения материального ущерба преступлением. Второй заключается в исследовании состояния и процедуры обеспечения неприкосновенности законных имущественных интересов всех граждан при вовлечении их в производство по уголовному делу (Подробнее см.: Азаров В.А. Проблемы теории и практики охраны имущественных интересов личности в уголовном судопроизводстве. - Омск: Высшая школа милиции МВД РФ, 1995. - С. 3-4.). Предлагаемый подход представляется обоснованным и перспективным для дальнейшего его развития в направлении исследования проблем охраны имущества и деловой репутации юридических лиц в уголовном процессе.
Монографическое исследование основано на комплексном анализе эмпирических данных, полученных в Омской, Иркутской, Свердловской Оренбургской и Тюменской областях. В ходе исследования изучены материалы 294 уголовных дел, рассмотренных районными судами и судами уровня субъекта Федерации, в которых принимали участие юридические лица, 124 гражданских и арбитражных дела по защите чести, достоинства и деловой репутации, о возмещении вреда, причиненного правоохранительными органами, по специально разработанной анкете опрошены 277 работников органов внутренних дел, прокуратуры и судов. Использовалась опубликованная практика арбитражных судов и судов общей юрисдикции.
В конце книги приводится использованный авторами библиографический материал, систематизированный в предлагаемом списке литературных, справочных и законодательных источников, который, как мы надеемся, поможет исследователям, пожелавшим более глубоко проникнуть в данную проблему.
Авторский коллектив выражает благодарность рецензентам сего труда - доктору юридических наук, доценту Ольге Ивановне Андреевой, доктору юридических наук, профессору Анне Васильевне Кудрявцевой, заслуженному юристу Российской Федерации, доктору юридических наук, профессору Юрию Константиновичу Якимовичу.

ОГЛАВЛЕНИЕ

ВВЕДЕНИЕ...............................................3
Раздел I. ПРАВОВОЕ ПОЛОЖЕНИЕ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА В УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ РОССИИ

Глава 1. Законодательные и доктринальные основы правового положения юридического лица в уголовном процессе России

§ 1. Понятие юридического лица и его правовое положение в российском уголовном процессе: межотраслевой взгляд...............11
§ 2. Универсальная теоретическая модель и законодательные стандарты правового положения юридического лица в уголовном судопроизводстве.............................................................................54

Глава 2. Особенности реализации правового положения юридического лица в уголовном судопроизводстве

§ 1. Общие вопросы участия юридического лица в уголовном судопроизводстве...........................................................94
§ 2. Участие юридического лица на стороне обвинения............126
§ 3. Юридическое лицо как участник уголовного судопроизводства со стороны защиты....................................................151
§ 4. Юридическое лицо в качестве иного участника уголовного судопроизводства..................................................................165

Раздел П. ОХРАНА ИМУЩЕСТВА И ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ В УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ РОССИИ 

Глава 3. Теоретические основы охраны имущества и деловой репутации юридического лица в уголовном процессе

§ 1. Категории имущества и деловой репутации юридического лица в уголовном процессе: межотраслевой взгляд........................185
§ 2. Концепция охраны имущества и деловой репутации юридических лиц в уголовном процессе.......................................201

Глава 4. Направления охраны имущества и деловой репутации юридических лиц в уголовном процессе

§ 1. Охрана имущества и деловой репутации юридических лиц, понесших вред от преступления...............................................232
1.1. Вред имуществу и (или) деловой репутации как основания для признания юридического лица потерпевшим по уголовному делу...................................232
1.2. Совершенствование нормативных положений об охране имущества и деловой репутации юридических
лиц, понесших вред от преступления.............................259
§ 2. Охрана имущества и деловой репутации юридических лиц, вовлеченных в производство по уголовному делу.................290

ЗАКЛЮЧЕНИЕ........................................................................325

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ...................339

Приложение. Проект. Федеральный закон «О внесении изменений и дополнений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации»...........................................................................390

Технический редактор Е.В. Лозовая Редактор Г.Н. Орлов Дизайн обложки З.Н. Образова.
Подписано в печать 31.03.10. Формат бумаги 60x84 1/16. Печ. л. 25,0. Усл.-печ. л. 23,25. Уч.-изд. л. 23.8. Тираж 500 (1-й завод - 200 экз.) Заказ 131.
Издательство Омского государственного университета 644077, Омск-77, пр. Мира, 55а, госуниверситет.